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铁牛股市游击战

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大摩华鑫利好出台前砸盘广汇股份 涉嫌利益输送  

2011-12-24 15:47:39|  分类: 【蝶战】主力行为 |  标签: |举报 |字号 订阅

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 这是个险恶得不能再险恶的市场,这是个肮脏得不能再肮脏的市场,这是个十分血腥的地方!你一旦踏入这片邪恶的天地,就意味着你天天要与魔鬼为伴,与妖邪战斗,想想您有多少胜算?

2011年12月24日 14:37  金羊网-新快报

作为基金公司的“秘密”武器,自己的重仓股向来都会被呵护有加,在关键时候甚至要亲自出手护盘。但在大摩华鑫,却发生了一件奇事、怪事。大摩领先第一大重仓股广汇股份(600256),在10月10日、11日被基金经理徐强下达了30多个快速卖出指令,清空股票。但就在连续卖出后的第二天,广汇股份放出利好消息并当日涨停,随后股价开始飙升,在短短1个月左右,股价涨幅近30%。

跌停价狂砸重仓股

翻看明星股广汇股份的前十大股东,可谓“星光熠熠”,华夏大盘、华商盛世、嘉实主题、南方精选等等均在其中,更有不少保险资金。大摩华鑫在今年也成为“追星”一族。

大摩领先2011年半年报公布的持股名单中,广汇股份成为该基金的第一大重仓股,持股数为375.48万股,占基金资产净值比例5.44%。此外大摩华鑫消费和大摩华鑫行业混合基金也均持有该股。持股成本在22元~27元之间,平均在24.5元左右。

到今年三季度末,大摩华鑫旗下基金继续加仓该股。大摩领先的持股数量上升到了411.05万股,占基金资产比例为6.57%,公允价值近亿元,依旧是大摩领先的第一大重仓股。

“这只股票是我们的重仓股,研究报告非常完备,整个公司也一直在跟进广汇股份。”大摩华鑫一位内部人士对记者透露道。

但就在今年10月10日,却发生了一件让很多内部员工都感到奇怪的事情。大摩华鑫自己砸自己的重仓股,不计成本,以跌停价甩卖。而下指令卖出的,正是大摩领先基金经理徐强。

“徐强给下了30~40个卖出指令,而且全部是快速单。”在调查中,大摩华鑫一位知情人士向《每日经济新闻》透露。

“基金经理如果今天要卖出股票,比如是卖出100万股,给交易员下一个卖出100万股的指令,交易员就会根据市场的情况,加上自己的经验判断在今天择机卖出。但如果基金经理下的是10个卖出10万股的指令,这就代表基金经理很急迫地要卖出股票。”有知情人士进一步分析道。

对于何为“快速单”,他也作出了分析:“按照我们内部约定,快速单就是一笔执行。而徐强下的30多个卖出指令,而且很多都是快速单,相当于告诉交易员,一定要在这个价位全部卖光,而且是往死里砸。”

另一位大摩华鑫基金公司资深交易员也说出了他的看法:“当基金要出货的时候,假如量不多,一天能砸完,且自己没有太大损伤,(主要)砸的是其他基金。但如果你真正想卖出去,这个卖出去包括两方面,第一是尽量不要卖得太糟糕,要无声无息地卖出去,第二是不要影响自己的净值,不要对自己产生负面冲击。所以如果基金经理下了一个100万股的卖出指令,交易员就会根据市场情况来完成,做到尽量不影响市场的走势。但像这样下30~40个指令,这就要影响市场走势。”

据内部人士透露,当时尽管有徐强指令要求快速卖出于跌停价,但考虑到该股为公司重仓股,交易员并未严格按照指令指引一笔委托100万在跌停板价位,而是分拆成7笔委托让市场逐步消化。

涉嫌利益输送

10月10日在上证指数小幅下跌的背景下,广汇股份开盘后一路走低,最终以跌停价收盘,创出了2年多以来最大的当日跌幅。当日交易所公开席位信息显示,卖出前三位全部是机构专用席位。

“10月10日卖了60%~70%,11日继续砸盘卖出,当天一度下跌了7.8%,也同样卖在很低的位置。”

大摩华鑫交易记录显示,在10月11日,多笔卖出成交价低于19元,而当天该股最低价为18.9元。前述提到,大摩华鑫之前买入该股均价约为24.5元,这意味着大摩华鑫继续以全日最低价砸盘卖出股票,不惜让基金巨亏!

为何大摩华鑫会选择如此极端手法,不惜以砸跌停的方法抛售该股?是不是公司基本面发生重要变化?

“当时我们并没有觉得广汇股份有什么异常发生,从指令看只是觉得他当天急迫地想清仓。”一位内部员工分析到。

 但就在10月12日、13日晚,广汇股份连续发布两则利好公告。结合大摩华鑫在之前“急迫地清仓”,顿时让人疑窦丛生。

“我个人觉得在利好出来前砸自己盘很蹊跷。”一位公募出身的私募经理向记者表示。一位资深基金经理也感叹称这是“奇迹交易”。他说,如果这背后没有不可告人的目的,不会异常“精准”地砸盘。

“一开始我们只是感叹卖得真狠,结果公司立即就出利好了,然后股价涨停,而且我听说徐强他们是知道的(出利好),我们这才觉得这有些蹊跷。”大摩华鑫内部人士说。

“完全不用在跌停价卖的,盘中股价已经从跌停价反弹上来了,马上给砸下去,所以我怀疑有问题”。这位内部人士说道。

抛完之后仅仅1个多月,广汇股份股价最高飙升至26.18元;即使在年底大盘创出新低的背景下,广汇股份亦最低跌至了20.40元即止跌。很明显地,大摩华鑫领先这次当了一次“冤大头”,在疯狂砸盘的同时,几千万的基金资产“消失”。

这消失的,既不是大摩华鑫公司的资金,也不是基金经理的资金,而是基金持有人的真金白银!如果大摩华鑫的基金持有人,亲眼看到这一幕幕快速卖出的景象,该作何感想?

信托上讲:“受人之托,忠人之事”;基金公司代人理财,受人之托。可是,现实竟然是如此残酷,这些无辜的基金持有人的财产,竟然如此被操纵了。

公开席位曝光幕后勾当?

有熟悉徐强简历的人发现,在10月11日,当日接盘资金所在地营业部,与徐强的从业轨迹有交集。

10月11日因交易异动,交易所公布了当天交易席位,排在卖出前三的均为机构席位,其中卖一正是徐强所在的大摩华鑫领先基金。当天接盘前五大席位中,有两个为“名不见经传”的普通券商营业部席位。买一申万南宁长湖路营业部,在股价破位下跌的情况豪掷4001.12万元买入该股;排在买四的也是普通营业部,国泰君安北京方庄路营业部,买入额为2191.54万元,其余买入的三个席位均为机构席位。

巧合的是,两个“接盘”营业部所在地,与徐强工作经历均有渊源。从徐强简历看,他从事第一份工作为在广西证券担任研究员,而广西的省会正是买一营业部所在地南宁。

另外一个席位来自北京,而徐强1997年就开始在北京天龙股份有限公司担任证券部投资经理,1999年又在深圳特区证券北京管理总部,担任资产管理部投资经理,因此徐强与北京可谓是渊源颇深。

结合大摩华鑫的如此怪异而疯狂的交易行为,这样的联想恐怕不是“以小人之心度君子之腹”。不过,大摩华鑫此次交易事件背后是否真有利益输送,也许只有管理层深入调查,方能给出答案。

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